第五章 资本主义发展的历史进程

 

1、垄断是怎样产生的?为什么说垄断并没有消除竞争?

 

答：所谓垄断,是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的 生产、销售和价格，进行操纵和控制。垄断产生有以下几个原因：第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得更高的利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。 垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争 是商品经济的一般规律。垄断产生后，不但没有改变生产资料的资本主义私有制，而且又促进商品经济继续发展，所以不可能消除竞争。第二，垄断必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争发展壮大起来。 在取得一定的垄断地位后，由于存在攫取高额利润的内在动力和面临更加强大的竞争对手的外在压力，垄 断组织必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。第三，社会是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会都包下来。实际上，在垄断组织之外，还存在着为数众多的中小企业，这些非垄 断的企业之间也存在着竞争。即使是垄断程度极高的部门，也不可能只存在一个垄断组织。各垄断组织为了巩固自己的垄断地位，获得更多的垄断利润，他们之间也必然展开激烈的竞争。总之，在垄断条件下， 在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争。

 

2、国家垄断资本主义的形式有哪些？

 

答：国家垄断资本主义的形式有四种：第一种是国家所有并直接经营的企业，包括：满足国家自身需要的 国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国 有企业。第二种是国家与私人共有、合营企业，包括：国有企业将一部分股份出售给私人国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人企业租赁或承包经营。第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生过程，包括：国家作为商品和劳务的 采购者，向私人垄断企业大量订购，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场；国家通过各种形式的津贴 和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开资，提高社会购买力，扩大消费需求，为 私人垄断市场创造市场条件。第四种是宏观调节和微观规制。宏观调节主要是由国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和需求进行调节以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平 衡的基本目标。微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护这回公众的合法权益。

 

3、为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系的部分变质？

 

 答：国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。在国家垄断资本主义条件下，资本主义国家的政府运用掌握的巨额资本投入社会再生产过程，兴办那些私人资本无力兴办的工业生产，以适应新科技发展要求的巨大发展。

 

4、资本输出的实质是什么？

 

答：垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。再次，争夺 商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。这些经济上的动因与垄断资本政治上、文化上、外交上的利益机密联系在一起，交织发挥作用，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。

 

5、经济全球化的本质是什么？我国参与经济全球化进程会变成资本主义世界的附庸么？

 所谓经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相 互依赖的一体化过程。 经济全球化是一场由发达国家主导的，以跨国公司为主要动力的全球产业结构大调整。经济全球化主要表现为贸易自由化、金融自由化和生产一体化。经济全球化的本质是资本的不断增殖推动资本主义生产方式 向全球进行新的、急剧的扩张，使全球范围内的生产力社会化与生产资料的资本主义私人占有形式之间的矛盾扩展到全球范围，达到了一个新的水平。这是资本主义生产方式发展的新现象，是资本国际化进程的新的高级阶段。

 

经济全球化是当今世界发展的客观进程，是任何国家都无法回避的现实。经济全球化对各国经济发展带来 新的机遇，也带来了严峻的挑战。中国作为发展中国家，只有积极审慎，趋利避害，以积极的态度迎接全 球化，才能在这一历史潮流中为自己找到适当的位置，增强自身的竞争力，赢得更多的发展机遇。中国在制定经济全球化战略时，必须考虑以下问题：

 

（1）中国参与经济全球化进程，必须以发展本国的经济为基础。作为发展中国家和世界贸易大国，中国理应积极参与国际多边经济组织的活动和国际多边经济规则的制定，加强多双边经贸合作，在经济全球化的 发展进程中发挥积极、稳定和建设性的作用。

 

（2）中国参与经济全球化进程，提倡和遵循平等互利、共同发展的原则，承认不同国家间的差异，注意处理好发达国家与发展中国家在经济全球化中的利益关系。

 

（3）科技的不断创新和进步，是经济全球化的基础和条件。中国将坚持科教兴国的战略方针，运用现代科 技手段，科技兴贸，不断提高中国对外经济贸易的科技含量和国际竞争能力，参与经济全球化的发展。中国只有加速科技创新，大力发展高新技术产业，运用先进技术和高新技术改造、提高传统产业技术含量，才能不断促进生产力的发展，实现中国技术发展的跨越。

 

（4）只有不断深化经济体制改革，推进国有企业改革，加强市场体系建设，加快政府职能转变和社会保障制度建设，才能不断从生产关系方面为中国生产力的发展创造更有利的条件。

 

6、有人说，就是全球资本主义化；也有人说，全球化就是美国化。试用所学原理对这些观点进行评析。

 

答：经济全球化是一个充满矛盾的过程，它在产生积极效应的同时，也会产生消极的后果。主要表现是： 其一，发达国家与发展中国家之间的差距扩大。其二，在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。其三，各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、 价值观念和文化都面临着全球化的冲击国家内部和国际社会都会出现不同程度的治理危机。其四，经济全 球化使各国的产业结构调整变成一种全球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着 对别国存在依赖的的危险。经济全球所带来的消极后果，会制约甚至破坏全球生产力的发展，对全球经济 的持续稳定健康的发展带来严重的影响。（自由发挥）

 

7、当代资本主义新变化有哪些表现？如何认识其原因？

 

（1）当代资本主义经济政治的新变化的表现： 第一，生产资料所有制的变化。第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是国家资本所 有制形成并发挥重要作用；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。法人资本所有制是 资本主义生产资料所有制发展的新形式。它体现了资本剥削雇佣劳动的关系。资本主义所有制经过这些形 式的演变，资本占有的社会化程度大大提高。第二，劳资关系和分配关系的变化。随着科学技术的进步和社会生产力的发展，特别是随着工人阶级反抗力量的不断壮大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有：职工参与决策制度；终身雇佣 制度；职工持股计划；社会福利制度。当代西方国家在分配领域的这些变化，是资本主义发展到国家垄断 资本主义阶段对于其分配关系的新调整，资本主义国家工人阶级的生活状况由此得到了较大的改善。 第三，社会阶级、阶层结构的变化。在当代资本主义生产关系中，阶级、阶层结构发生了新的变化。主要表现是：传统的资本家的地位和作用已经发生很大变化；高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者； 知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化，实现了从传统劳动方式向现代劳动方式 的转变。第四，经济调节机制和经济危机形态的变化。第二次世界大战结束以来，资产阶级国家对经济 的干预不断加强。它与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发展。在经济调节机制变化 的同时,经济危机形态也发生了变化，金融危机对整个经济危机的影响加强。第五，政治制度的变化。主要表现是：国家行政机构的权限不断加强；政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大；重视并加 强法制建设；改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。

 

（2）当代资本主义新变化的原因和实质当代资本主义发生新变化的原因主要有：科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量；工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量；社会主义制度初步显示的优越性，对资本主义产生了一定影响；主张改良主义的政党对 资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果；当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。把资本主义的部分变化夸大为资本主 义的质的根本变化的认识是片面的，也是不科学的；完全否定当代资本主义新变化的意义，否认当代资本主义已经在许多方面不同于传统的资本主义的观点也是不可取的。

 

8、有一种观点认为，在封建社会内部可以产生资本主义的成分或因素，因为这两种生产关系具有同样的私有性质，而在资本主义社会内部却不能产生社会主义成分，因为这两种生产关系的性质是根本对立的。试用所学原理对该观点进行评析。

 

资本主义社会，同历史上有过的一切其他社会经济制度一样，其产生、发展以及最终为另一种更高级社会 经济制度所代替，都是由人类社会发展的一般规律决定的，是客观的不以人的意志为转移的自然历史过程。 社会主义因素正是在资本主义社会中孕育的。

 

早在 1848 年发表的《共产党宣言》中，  马克思、恩格斯讲道：“人们的观点、观念和概念，一句话，人 们的意识，随着人们的生活条件，人们的社会关系，人们的社会存在的改变而改变”，“当人们谈到整个社会革命化的思想时，他们只是表明了一个事实：在旧社会内部已经形成了新社会的因素，旧思想的瓦解 是同旧生活条件的瓦解步调一致的。”（《马克思恩格斯选集》，中文 2 版，第 1 卷，第 291―292 页）这 里的“旧社会”主要指资本主义社会；这里的“新社会”主要指社会主义社会；这里的“新社会的因素”， 不仅指建立社会主义社会的物质技术条件，而且包括社会主义的经济关系。这里在原则上明确肯定了在资 本主义社会内部可以形成社会主义因素。马克思、恩格斯的这个思想不是偶然提到的，在他们以后的著作 中，还曾多次谈到。马克思在《1857―1858 年经济学手稿》中说：“在以交换价值为基础的资产阶级 社会内部，产生出一些交往关系和生产关系，它们同时又是炸毁这个社会的地雷。”“如果我们在现在这 样的社会中没有发现隐蔽地存在着无阶级社会所必需的物质生产条件和与之相适应的交往关系，那么一切 炸毁的尝试都是唐?吉诃德的荒唐行为。”（《马克思恩格斯全集》第 46 卷上，第 106 页）这里说得很清 楚，如果资本主义社会内部没有产生社会主义因素，消灭资本主义社会的革命运动就成了“荒唐行为”。

 

马克思在 1867 年发表的《资本论》第 1 卷中说：“暴力是每一个孕育着新社会的旧社会的助产婆。”

 

（《马克思恩格斯全集》，中文 2 版，第 2 卷，第 266 页）这里明确提出了一个适用于一切社会形态及其 向更高的社会形态转化的观点，即“旧社会”内部“孕育着新社会”的因素，当然也包括资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素。

 

马克思在 1871 年写的总结巴黎公社经验的《法兰西内战》一书讲到：“工人阶级不是要实现什么理想， 而只是要解放那些由旧的正在崩溃的资产阶级社会本身孕育着的新社会因素。”马克思的意思是说，工人阶级并不是首先在头脑中构建起未来社会主义社会具体是什么样子的所谓“理想”，然后根据自己绘出的 蓝图去“自觉地”建立社会主义的乌托邦，而只是通过适当形式去解放“资产阶级社会本身”孕育着的“新社会因素”，即社会主义社会的因素。

 

马克思在 1877 年《给“祖国纪事”杂志编辑部的信》中说：资本主义生产“本身已经创造出一种新 的经济制度的因素，它同时给社会劳动生产力和一切个体生产者的全面发展以极大的推动，实际上已经以 一种集体生产为基础的资本主义所有制只能转变为社会的所有制。”（《马克思恩格斯全集》，中文 1 版， 第 19 卷，第 130 页）马克思这里所说的资本主义生产本身“已经创造出的新的经济制度的因素”，指的就是社会主义经济制度的因素。

 

马克思在《资本论》第 3 卷中说：“资本的文明面之一是，它榨取这种剩余劳动的方式和条件，同以 前的奴隶制、农奴制等形式相比，都更有利于生产力的发展，有利于社会关系的发展，有利于更高级的新 形态的各种要素的创造。” （《马克思恩格斯全集》，中文 1 版，第 25 卷，第 925―926 页）这里说的“更 高级的新形态的各种要素”，就是指资本主义社会内部创造出来的未来社会主义社会的因素。 从以上的引证我们可以清楚地看到，认为资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素，是马克 思、恩格斯的一贯思想。从现实看，当代发达资本主义国家中成长起来的社会主义因素,如合作经济、对经济实行政府干预和宏观调 控、社会保障制度的广泛推行、职工参与企业管理的制度、三大差别的逐渐消失、征收高额累进税、资本 社会化等为这个观点提供了佐证。 承认资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素的观点，是一个马克思主义观点，可以得出一系列对现实有指导意义的结论。

 

第一，既然在资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素，由此就必然得出结论：一个国家资本主义发展的水平越高，它内部所孕育和形成的社会主义因素也就越多，它离科学社会主义理论意义上的社会主义社会也就越近。因此，我们应该把二战以后资本主义的发展看作是人类历史的进步，看作是为社会主义社会的实现准备条件，看作是向社会主义社会的趋近。

 

第二，既然在资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素，我们就不应该，特别是在经济 文化落后的国家就更不应该对资本主义持完全敌对的态度，就不应该有“恐资症”，就不应该离开生产力 抽象地谈论姓“资”还是姓“社”的问题，而应该像邓小平说的那样，把“三个有利于”作为判断改革开放和各项工作得失成败的标准。

 

第三，既然在资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素，就说明社会主义因素和资本主义因素在一定时期内可以共存于一个国家之中，社会主义制度的国家和资本主义制度的国家在一定时期内 可以共存于世界范围之中。不仅如此，在世界范围内，社会主义制度和资本主义制度这两种社会制度，既 有对立和斗争，又有相互学习和借鉴。现代资本主义社会二战后之所以得到迅速发展，与借鉴了现实社会 主义的某些合理因素，恐怕不无关系。而现实社会主义也完全应该实行对外开放政策，加强各国之间包括 与发达资本主义国家之间在经济、政治、科技、文化、教育等方面的交流与合作，学习国外的先进科学技 术和经营管理经验，加速本国的社会主义现代化建设。

 

第四，既然在资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素，而且这种因素积累的越多离社 会主义就越近，那么由资本主义社会向社会主义社会的过渡，就既可能采取暴力革命的形式，也可能采取和平发展的形式。在特定的历史条件下，马克思、恩格斯、列宁突出强调暴力革命的形式，但他们从来没有否定在条件许可时无产阶级用和平的方式夺取政权。从当代发达资本主义国家的实际情况看，暴力革命 形式的可能性在减少，渐进的和平发展的形式的可能性在增长。

 

第五，承认资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素，有助于坚定人们的社会主义信念 该题中的观点是片面的夸大了新旧社会制度的对立，违背了原理中的辩证否定规律，对立统一规律，社会形态更替的一般规律，在一定程度上干扰了对“两个必然”的坚持，应认清其实质。

 

9、如何看待资本主义的历史地位？

 

资本主义社会，同历史上有过的一切其他社会经济制度一样，其产生、发展以及最终为另一种更高级社会经济制度所代替，都是由人类社会发展的一般规律决定的，是客观的不以人的意志为转移的自然历史过程。 但同此前的其他社会经济制度相比，资本主义制度空前地提高了社会生产力，则是以往任何社会所不可比 拟的。对此，马克思恩格斯在《共产党宣言》中指出：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。”

 

与封建社会相比，资本主义显示了巨大的历史进步性：首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产 力。其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。然而，资本主义的历史进步性并不能掩盖其自身的局限性。同一切以私有制为基础的生产方式一样，资本 主义生产资料的私人占有对生产社会化的进一步发展造成了严重的障碍，这一矛盾是资本主义生产方式固 有的，正是这一矛盾决定了资本主义的经济、政治、文化和社会等各个领域以及全球范围内的冲突、动荡和危机。资本主义的这种局限性在资本主义生产方式范围内是不可能消除的，它决定了资本主义生产方式的历史过渡性。

 

10、认为第二次世界大战后资本主义是“垂而不死,腐而不朽”,  你怎么看待资本主义在战后的发展状况?

 

资本主义必然为更加美好的社会制度所代替，并不意味着资本主义社会将在短期内自行消亡。资本主义制度目前还能为生产力的发展提供一定的空间，向社会主义的转变会触及资产阶级的根本利益，必然会遭到阻挠和反抗，因而资本主义向社会主义的过渡必然是一个复杂的、长期的历史过程。人类社会发展史已经证明，一种新的社会经济制度取代旧的社会经济制度，总是要经历一个长时期的、曲折复杂的历史过程。 特别是社会主义制度代替资本主义制度更是长期而曲折的，这是因为：

 

第一，一种社会经济制度退出历史舞台，必须是这种生产关系已经不能继续容纳社会生产力的发展。马克 思指出：“无论哪一个社会形态，在它们所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的。”在资本主义矛盾加深和激化的同时，资产阶级在不触动其根本制度和根本利益的前提下，对资本主义生产关系 不断地进行的调整是私人资本在资本主义制度允许的范围内进行自我扬弃的表现。它在一定程度上和一定 范围内适应了社会化大生产发展的要求，可以使资本主义基本矛盾得到暂时的一定程度的缓解，使资本主 义社会基本矛盾激化达到顶点的累积时间延长，从而使社会主义代替资本主义成为-个长期的历史过程。

 

第二，从世界范围来看，一种新的社会制度要彻底战胜旧的社会制度，归根到底要求新的社会制度比旧的 社会制度创造出更高的劳动生产率。社会主义社会是比资本主义社会更高级的社会形态，它应当创造出比资本主义更高的劳动生产率。但是迄今为止，建立起社会主义制度的国家都不是脱胎于高度发达的资本主义国家，而是脱胎于经济文化比较落后的国家。建立社会主义制度前，自给自足的自然经济占统治地位，商品经济很不发达。这些国家需要一个很长的时间来建立自己的牢固的社会主义物质基础。加之社会主义 经济制度产生的时间还比较短，新的经济体制还在建立和完善之中，这些决定了目前社会主义国家还不可 能有比资本主义更高的劳动生产率。而经历了数百年发展的资本主义国家，拥有发达的科学技术和大批科技人才，有素质较高的熟练劳动大军，这种状况决定了社会主义要创造出高于资本主义的劳动生产率需要有一个相当长的历史过程。

 

第三，社会主义取代资本主义在某一国家的实现取决于多种因素，其中最重要的是革命形势的形成，而这些条件的成熟需要很长的酝酿和准备时间。由于资本主义经济政治发展不平衡规律的作用，各国社会主义 革命条件成熟的状况必然会出现不平衡。特别是革命的主观条件更是不同。到目前为止，世界上绝大多数 国家仍处于资本主义体系内。在资本主义体系中，有些是已经走上垄断阶段的帝国主义国家，有些是正在 向垄断阶段发展的资本主义国家，还有些是正在走上资本主义发展道路的发展中国家。在垄断资本主义时 期，垄断资产阶级极力采取收买政策，培植工人贵族，瓦解工人运动。同时，由于社会生产力的迅速发展，垄断资产阶级攫取的利润大大膨胀起来。他们可以从巨额利润中拿出很小部分，搞“福利国家”；他们发行小额股票，实行“股权分散化”，从而大肆鼓吹“人民资本主义”。在企业内部，资本家以所谓“劳资合作”和吸收少数工人参加管理等办法来麻痹工人阶级。这些对维护资产阶级的统治，缓和国内的阶级矛盾起了一定的作用。垄断资本主义国家还利用其强大的经济力量，通过多种途径对社会主义国家实行和平演变，分裂国际共产主义运动。正是革命条件成熟的不平衡、革命运动形势的高低潮相互交错，使得社会主义代替资本主义不仅是长期的，而且是一个复杂的历史过程。

 

第四，在从资本主义向社会主义过渡的过程中，社会主义制度的产生、巩固和发展也不会是一帆风顺的，会出现曲折甚至是倒退。以公有制代替私有制，是对以往一切建立在私有制基础上的社会制度的根本否定， 这个否定比历史上任何一次社会变革都更加复杂、更艰巨。这不仅是因为社会主义制度是建立在经济文化落后的基础之上，生产力水平比资本主义低，而且，社会主义作为一种新的社会制度，没有现成的模式， 没有现成的经验，只能在社会主义建设实践中去探索和创造，这难免会走一些弯路，有时也会出现较大的 失误。再加上资本主义的和平演变政策，也会使社会主义发展过程中遭受暂时的挫折，出现暂时的倒退。 所以，社会主义革命同以往的革命一样，必然要经历一个复杂和曲折的发展过程。

 

总之，社会主义在全世界范围内取代资本主义将是一个相当长的历史过程。尽管在这个历史过程中不可避免地会出现这样那样的曲折，但它毕竟是人类社会历史发展不可逆转的总趋势。第二次世界大战后，由于 第三次科技革命的推动，当今发达资本主义国家生产社会化达到空前的、惊人的高度，资本主义不仅在企 业内部实现了生产资料、生产过程和产品的社会化，而且整个国家的社会生产已经成为一个统一不可分的 有机整体。国际间分工协作日益发展，使生产国际化也达到前所未有的高度。生产的社会化迫使资产阶级在资本属性范围内，对生产关系做局部调整，从个人资本发展到股份资本，发展到垄断资本，又从一般垄 断资本发展到国家垄断资本，乃至国际垄断资本。但是资本的社会化、国际化只改变了资产阶级的利益， 并没有从根本上消除生产社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾。生产力是生产方式中最革命、 最活跃的因素，它总是不断向前发展的，当资本关系内部已经没有调整和变更余地的时候，资本主义生产 关系就完全成为生产力发展的桎梏。那么，社会主义公有制必然要取代资本主义私有制。